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開源證券躍居首位。

昨日，北交所、股轉公司發布了今年二季度券商執業質量評價結果。結果顯示，在101家參評券商中，開源證券、中泰證券(行情600918,診股)、安信證券、中信建投(行情601066,診股)、申萬宏源(行情000166,診股)分別位居前五。在一季度的結果中，安信證券、東吳證券(行情601555,診股)、申萬宏源、中泰證券、東北證券(行情000686,診股)位居前五。

據了解，北交所、新三板季度主辦券商執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分等兩部分組成。合規質量扣分較多的券商有華福證券、東北證券、安信證券、中信證券(行情600030,診股)等。

開源證券躍居首位

按照慣例，北交所、全國股轉公司都會在每年第一、二、三季度結束后的第15個交易日前發布季度主辦券商執業質量評價結果。昨日晚間，北交所、全國股轉公司發布了2022年第二季度主辦券商執業質量評價結果的公告，評價結果顯示共有101家券商參評。參評券商數量與一季度相同。

北交所、股轉公司季度主辦券商執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分等兩部分組成。

根據昨天發布的二季度主辦券商執業質量評價結果顯示，其中合計分值排名前10的券商分別為開源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬宏源、民生證券、東吳證券、國泰君安(行情601211,診股)、浙商證券(行情601878,診股)、國金證券(行情600109,診股)。排名居前的開源證券、安信證券、申萬宏源等券商大多都是有北交所、新三板業務特色的券商。

與一季度的結果相比，二季度前十券商位次有些變動。開源證券在一季度排名第六，二季度直接位居榜首了，進步較大。東吳證券在一季度排第二位，二季度則是第七位。安信證券一季度位居榜首，二季度排名第三。中信建投一季度排35位，二季度排第四，進步明顯。

據了解，主辦券商執業質量評價結果的合計分值高低通常由專業質量指標得分的多少決定。專業質量指標包括三大類：北交所業務，全國股轉系統業務，北交所、全國股轉系統經紀及綜合業務。北交所業務包括保薦業務、發行并購業務。全國股轉系統業務包括推薦掛牌業務、發行并購業務、持續督導業務、做市業務等指標。北交所、全國股轉系統經紀及綜合業務包括經紀業務，綜合業務兩項指標。

多家券商合規質量被扣分

評價結果的合計分值，除了專業質量得分外，還有合規質量的扣分。

券商中國記者注意到，在合規質量扣分上，今年二季度，華福證券被扣10分，東北證券被扣7.71分，安信證券被扣7.29分，中信證券被扣6分，財達證券(行情600906,診股)被扣5.14分，金圓統一被扣5.14分，大通證券被扣5分。

具體來看，華福證券因為持續督導業務被扣分，東北證券因為保薦業務、推薦掛牌業務和持續督導業務這三項被扣分，安信證券是因為持續督導業務被扣分，中信證券因為推薦掛牌業務和做市業務被扣分。

在今年一季度的評價結果中，被扣分較多的券商有開源證券、山西證券(行情002500,診股)、中山證券、恒泰證券、華龍證券。

根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》，合規執業質量（簡稱合規質量）是指主辦券商在開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀等業務過程中的規范運作情況。

具體而言，合規質量指標包括主辦券商在各項業務開展過程中出現的執業質量負面行為記錄情況、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

執業質量負面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀及綜合業務等執業過程中因未勤勉盡責而出現的工作質量低或不規范，但未被采取自律監管措施的行為。

被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業務人員因違反全國股轉系統業務規則而被全國股轉公司采取自律監管措施或紀律處分，以及在從事涉及全國股轉系統相關業務過程中因違法違規被中國證監會及其派出機構采取行政監管措施、行政處罰的情況。

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