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證券公司高管還在其他券商兼職？近日，天風(fēng)證券(行情601162,診股)副總裁郭勝北兼任上海證券自營分公司總經(jīng)理在網(wǎng)絡(luò)上引發(fā)熱議。

起因是，一份《問責(zé)決定書》顯示，上海證券自營分公司總經(jīng)理郭勝北因其在債券投資業(yè)務(wù)授權(quán)管理、投資紀(jì)律、風(fēng)險(xiǎn)管控等方面履職不到位，薪酬下調(diào)40%，由25萬/月下調(diào)至15萬/元，同時(shí)還保留追責(zé)的權(quán)利。

而同時(shí)，郭勝北又任天風(fēng)證券副總裁。天風(fēng)證券2021年年報(bào)顯示，郭勝北為公司7位副總裁之一，年薪477.01萬元。

根據(jù)年報(bào)資料，郭勝北曾擔(dān)任摩根斯坦利業(yè)務(wù)副總裁，德意志銀行董事總經(jīng)理，BroadstreETCapitalGroup 董事總經(jīng)理，GalleonQuantitativeGroup 董事總經(jīng)理，GSB 獎臺基金創(chuàng)始人、總裁、投資總監(jiān)，中信證券(行情600030,診股)另類投資業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人，華菁證券副總經(jīng)理，現(xiàn)任公司副總裁。

但同時(shí)，財(cái)通社還注意到，天風(fēng)證券2021年年報(bào)提到，郭勝北也是天風(fēng)證券26家分公司之一——上海證券自營分公司負(fù)責(zé)人。由此看來，《問責(zé)決定書》指向公司為天風(fēng)證券股份有限有公司上海證券自營分公司，而并非上海證券。實(shí)際上，郭勝北并未同時(shí)兼任兩家公司職位。

根據(jù)規(guī)定，證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制。

《問責(zé)決定書》顯示，截止2022年4月末，原上海自營分公司債券投資部持有多只已違約或風(fēng)險(xiǎn)地產(chǎn)債，預(yù)計(jì)虧損約6.75億元。因虧損嚴(yán)重，對原債券投資部總經(jīng)理劉防和總經(jīng)理郭勝北作出處罰。對劉防予以降級、降職處分、取消獎金等處罰；對郭勝北予以基本薪酬下調(diào)40%、扣除獎金，保留對公司損失責(zé)令賠償?shù)臋?quán)利等處罰；對上海證券自營分公司及原債券投資部予以2021年年度老核“一票否決”的處分。

值得注意的是，7月14日，天風(fēng)證券發(fā)布了一份2022年半年度業(yè)績預(yù)減公告。公告提示，預(yù)計(jì)2022年半年度歸母凈利潤為4635萬元到5560萬元，將同比減少85.95%到 83.14%。

公司稱，受證券市場波動影響，公司2022年上半年公允價(jià)值變動損益和投資收益同比減少，自營業(yè)務(wù)收入大幅下降，導(dǎo)致公司上半年盈利水平較去年同期下降。

就在業(yè)績預(yù)告兩天前，天風(fēng)證券副總裁郭勝北已提出離職申請，公告顯示“郭勝北先生因工作需要，申請辭去公司副總裁職務(wù)。”“經(jīng)董事會薪酬與提名委員會審核，會議同意聘任毛志宏先生為公司副總裁”。公司副總裁、上海證券自營分公司總經(jīng)理將由毛志宏接任。

根據(jù)梳理，因地產(chǎn)債風(fēng)險(xiǎn)大增，多家券商業(yè)績均收到拖累。錦龍股份(行情000712,診股)2022年上半年預(yù)虧2.21億元至2.25億元，同比降幅達(dá)到16200%-16500%，主要原因是受控股子公司中山證券業(yè)績下滑影響，中山證券部分持倉地產(chǎn)債券估值下跌，公允價(jià)值變動出現(xiàn)損失。

對于地產(chǎn)債券給券商和投資人的影響，某任職華南知名房企的高管認(rèn)為，“當(dāng)下環(huán)境不是一兩家企業(yè)的問題，是行業(yè)經(jīng)濟(jì)秩序出了些問題，相信政策會落地糾偏，這輪低谷期需要很長的時(shí)間逐步恢復(fù)。”

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