知名券商總經理遭監(jiān)管談話!發(fā)生了什么?
業(yè)務部門展業(yè)違規(guī),券商“一把手”也受拖累。
日前,北京證監(jiān)局官網最新公布的一份行政監(jiān)管措施文書顯示,由于公司投行業(yè)務存在多方問題,信達證券總經理祝瑞敏被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,發(fā)文時間為4月27日。
在此之前,北京證監(jiān)局已在4月14日對信達證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施,要求其采取切實有效的整改措施,提升投行業(yè)務內部控制有效性,加強ABS業(yè)務審核,強化合規(guī)風險管控,實現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。
雖然近期監(jiān)管罰單“雙罰”頻現(xiàn),但年內還是首次出現(xiàn)券商總經理被直接點名約談的情況。作為四家“AMC系”券商之一,此次監(jiān)管點名是否會影響信達證券沖擊A股的進程值得關注。
信達證券總經理遭監(jiān)管談話
罰罷公司又罰個人,這一次監(jiān)管談話落到了信達證券的總經理身上。
5月7日,北京證監(jiān)局官網信息顯示,北京證監(jiān)局決定對信達證券總經理祝瑞敏采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
在案由上,北京證監(jiān)局指出,信達證券存在以下問題:
一是公司在開展ABS業(yè)務過程中未建立有效的約束制衡機制,ABS業(yè)務開展環(huán)節(jié)違規(guī),風險管理缺位,部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。
二是公司投行業(yè)務合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全,投行業(yè)務內部控制有效性不足,對同類業(yè)務未執(zhí)行統(tǒng)一標準,合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。
祝瑞敏作為時任分管投行業(yè)務的高管,同時作為公司總經理,被認定為對信達證券上述違規(guī)行為負有直接責任和管理責任。
實際上,針對上述問題,北京證監(jiān)局已督促信達證券整改,并下發(fā)責令改正的行政監(jiān)管措施。
根據合規(guī)管理辦法,在公司存在違規(guī)行為時,監(jiān)管部門對于直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。基于此,祝瑞敏與公司一同遭遇了北京證監(jiān)局開出的行政監(jiān)管措施。
公開信息顯示,祝瑞敏現(xiàn)任信達證券黨委書記、董事、總經理,并兼任信達澳銀董事長。祝瑞敏于2019年4月加入信達證券,此前曾任東興證券(行情601198,診股)副總經理、銀河證券首席財務官等重要職務。
年內多張罰單落地
作為四家“AMC系”券商之一,信達證券沖擊A股的進程仍未有更新進展,但來自監(jiān)管的罰單卻在不斷增加。
上月,由于營業(yè)部原工作人員存在替客戶辦理證券交易的行為,對客戶在電話回訪中反映理財經理承諾收益的違規(guī)線索未及時予以核查處理,在客戶回訪中存在工作人員誘導客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況等問題,信達證券阜新解放大街證券營業(yè)部和相關業(yè)務人員被遼寧證監(jiān)局一同出具警示函。
今年1月,信達證券蚌埠淮河路證券營業(yè)部由于違規(guī)銷售金融產品、對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束,管控不到位等問題,營業(yè)部和時任營業(yè)部負責人均被安徽證監(jiān)局出具警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。
在此之前,2021年6月,蚌埠淮河路證券營業(yè)部前員工周某某曾因借用他人賬戶炒股,被安徽證監(jiān)局處于20萬元的罰款,并被責令依法處理非法持有的股票,營業(yè)部“對員工缺乏有效約束”可見一斑。
在2021年4月披露的招股書中,信達證券報告期(2018-2020年)僅有兩例行政處罰,均為來自央行的反洗錢、投資者適當性類罰單;共有3起行政監(jiān)管措施,監(jiān)管對象為信達證券子公司新興財富和信達澳銀。彼時信達證券表示,其及下屬子公司進行了積極全面整改,不斷加強合規(guī)管理和內部控制,努力降低各類風險隱患。
2021年投行業(yè)務收入下滑19%
公開信息顯示,信達證券系由中國信達、中海信托、中國中材共同發(fā)起設立的股份有限公司,于2007年9月由證監(jiān)會批準開業(yè)。在兩次增資擴股后,信達證券目前共有8家股東,中國信達持股87.42%;注冊資本達到29.187億元,凈資本93.36億元,是一家全牌照的綜合性證券公司。
截至2021年底,信達證券共有16家分公司、87家營業(yè)部;員工總數(shù)超過2500人(含子公司)。就證券公司分類評級來看,2019-2021年信達證券分別為A類A級、A類A級、B類BBB級。
在招股書中(2021年4月更新),信達證券披露稱,公司投行業(yè)務主要分為股權融資、債券融資和財務顧問等三大類。在債券融資業(yè)務方面,其在ABS發(fā)行領域形成了較大的競爭優(yōu)勢。承銷ABS(證監(jiān)會監(jiān)管品種)發(fā)行金額排名行業(yè)前列,報告期內(2018-2020年)位列第5名、第5名、第6名。
根據2021年年報,信達證券在2021年實現(xiàn)營業(yè)收入38.03億元,同比增長20.27%;實現(xiàn)歸母凈利潤11.72億元,同比增長42.95%。
在具體業(yè)務方面,信達證券年報顯示,其經紀業(yè)務2021年實現(xiàn)營業(yè)收入16.85億元,同比增長2.75%;其中金融產品銷售收入實現(xiàn)收入7670萬元,同比增長58.1%。資管業(yè)務實現(xiàn)凈收入3.31億元,同比增長134.78%;行業(yè)排名提升7名達到第32名,受托管理資產1605億元。
相比經紀、資管兩大業(yè)務,信達證券投行業(yè)務2021年實現(xiàn)凈收入4.40億元,對比上年同期的5.42億元,下滑幅度約為19%。
信達證券表示,其投行協(xié)同團隊業(yè)績提升顯著,積極參與上市公司紓困、并購重組,切實做好集團綜合服務,推動財務顧問收入提升;持續(xù)進行業(yè)務創(chuàng)新,發(fā)行專項用于碳中和的信達致遠6號綠色ABS、中國鐵路投資有限公司綠色公司債券,取得較好的經濟效應和社會效應。
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