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為引導證券公司持續提升投資者教育工作水平，更好地維護投資者合法權益，中國證券業協會、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國股轉公司（以下簡稱四家單位）于今年3月聯合啟動了首次證券公司投資者教育評估工作，102家具有證券經紀業務資格的證券公司參與了評估。經過自評、復評、復核等評估程序，最終共評出A等次公司30家，B等次公司41家，占參評公司總數的近70%。

開展投資者教育工作是證券行業履行社會責任的重要內容，扎實開展投資者教育評估工作是督促證券行業不斷提高投資者保護水平的重要舉措。為推動行業投教工作規范有序開展，持續提升投資者教育服務水平，更好履行社會責任，四家單位于2021年5月共同發布了《證券公司投資者教育工作評估指南》（以下簡稱《指南》），通過建立聯合評估機制，對證券公司投教工作開展評估。《指南》的發布，對于進一步提高證券公司投資者教育工作自律管理水平、提升證券公司開展投資者教育服務工作的主動性和積極性發揮了積極作用。投資者教育評估內容主要包括證券公司落實投教工作要求、建立投教工作體系、開展日常投教工作以及參與或配合四家單位開展投教工作等方面。經過一年的持續推進，證券公司普遍在建立健全投教工作體系、豐富投教實踐活動、推進投資者教育納入國民教育體系、完善投教基地建設以及踐行普惠金融等方面取得了積極進展。

一是投教體系建設進一步完善，投教工作基礎更加夯實。理順了投教工作機制。證券公司普遍成立了由公司前中后臺多部門組成的投資者教育服務工作小組，在明確內部職責分工的基礎上，建立了內部聯絡與協調機制，確保投教工作能夠有效開展。充實了投教隊伍。2021年，證券公司通過開展內部培訓方式加強投教隊伍建設，促進投教人員業務能力提升，公司總部面向分支機構開展包含證券投資知識、業務風險特征、投資者適當性等在內的投教培訓超3000場，平均每家公司組織培訓逾30場。加大了投教經費投入。2021年，證券公司在制作投教產品、舉辦投教活動、開展投教培訓及建設運行投教基地等方面的經費支出達6.07億元，較上年同比上升10.36%，行業投教經費保障進一步增強。完善了內部工作制度。2021年，證券公司根據業務需要，及時發布或修訂公司內部與投教相關的制度或細則等400余部，內容涉及投資者保護、北交所業務、基礎設施公募REITs、股票期權、投訴處理等諸多方面，投教工作制度日趨完善。

二是不斷創新投教工作內容與形式，投教服務方式更加豐富。2021年，為滿足投資者教育需求，證券公司積極創新投教工作形式，利用新媒體渠道推廣傳播投教作品，聚焦注冊制改革、北交所設立、公募REITs上市等重大改革措施，積極開展投教宣傳。同時，積極探索將投資者教育與黨史教育相結合，普及紅色金融歷史，傳承紅色金融文化。2021年，證券公司充分運用宣傳手冊、海報、圖文、短視頻等多種形式向投資者普及證券知識，傳導理性投資理念。注重發揮線上線下(行情300959,診股)多渠道優勢，著重加強線上投教服務，利用視頻直播、健步走、云走進等多種方式開展線上投教活動4.3萬余場，參與投資者達7.8億人次。

三是多維度踐行投資者教育納入國民教育，助力金融人才培養。2021年，證券公司充分發揮自身優勢，與高校在教材、課程與活動開發、行業人才培養、專業合作共建等多個領域開展合作，積極踐行投資者教育納入國民教育。證券公司走進校園通過實務講座、學分課程等方式向在校學生普及證券金融知識，傳播理性投資理念。通過向在校生提供實習實訓平臺、與高校共建人才培養基地、合作開展證券知識競賽等形式，進一步深化校企合作，助力高校豐富人才培養內容與形式。2021年，證券公司在校園內開展投教知識講座或活動6000余場，覆蓋學生超100萬人次；52家證券公司圍繞課程設置、師資培訓、教材編寫等方面與高校簽署合作備忘錄；56家證券公司與高校合作開展證券知識、模擬交易等競賽活動。

四是更加重視投教基地建設，基地輻射范圍進一步拓展。2021年，證券公司更加重視投教基地建設。在服務社會公眾方面，證券公司實體投教基地訪問人次達1743萬，舉辦投教活動覆蓋受眾超1.65億人次；互聯網投教基地平臺訪問人次達5.48億人次，舉辦投教活動覆蓋受眾超6400萬人次，較上年相比，基地服務公眾數量有明顯上升，基地輻射范圍進一步擴大。公司全年建設運營基地費用達3億元，較上年同比增長21.46%。

五是積極踐行普惠金融，更好履行社會責任。2021年，證券經營機構推動投資者普及教育與普惠金融有機結合，廣泛走入社區、鄉村等深入開展投教工作，普及證券知識，傳播風險意識。在走入社區方面，證券公司通過設立服務咨詢臺、公益宣講、發放宣傳折頁等方式向廣大居民，特別是老年人群體宣講金融知識，幫助其增強風險防范意識；在走入鄉村方面，證券公司根據受眾特點，積極開展各類主題投教活動千余場，服務民眾達252萬人次，制作并投放電子及實物類投教產品24萬余件（部），以幫助村民增強辨識能力，樹立理性投資理念。

加強投資者教育是投資者保護的重要措施，四家單位作為證券行業的自律管理組織，將繼續以聯合評估機制為抓手，持續推動證券公司提升投資者教育工作水平，保護投資者合法權益，不斷將行業投資者教育引向深入。

關鍵詞： 證券公司