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剛剛，監管警示！

7月12日，中國證監會官網顯示，招商證券(行情600999,診股)在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。

證監會決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。公司應對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。

此外，證監會還發布了對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。證監會稱，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發部總經理，對公司相關問題負有責任。

招商證券向中國基金報回應稱，將以此為鑒、積極整改，全面提升系統的穩定性和安全性，為客戶提供更好的交易體驗。

今年5月16日，招商證券的證券交易系統（交易APP）出現故障，導致出現無法正常交易的情況發生。微博等社交媒體不少投資者反映“系統崩了”。

7月12日，招商證券A股股價微跌0.14%，股價收報13.86元，公司總市值1205億元。

上半年多家券商系統出現故障

2022上半年，招商證券連續兩次出現交易系統故障，引起業內外高度關注。3月14日招商證券交易系統出現了“交易頁面無法成交，無法撤回” 等系統故障，據投資者反映，故障時間長達30分鐘之久。

招商證券當時回應稱“集中交易系統所有交易委托都已實時傳送至交易所系統，但是由于成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息，撤單交易受到影響?！?

對此，4月2日，深圳證監局發布公告稱，招商證券在3月14日網絡安全事件中存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，因此決定對其采取責令改正措施。

責令改正不到2個月，5月份系統又出問題。5月16日，有投資者在網絡上反映稱，招商證券PC端與App端系統均無法登錄，造成無法正常交易。招商證券當天也在官方微博對系統異常的故障向廣大投資者致歉。

除招商證券外，上半年類似的事件還有國信、華西等券商。 5月16日，華西證券(行情002926,診股)交易系統早盤出現故障無法交易，3月15日國信證券(行情002736,診股)交易軟件行情不能刷新，無法看盤和交易。

監管多次強調

要保障信息系統安全

對于多家證券基金經營機構頻頻發生信息系統安全事件，證券基金機構監管部在此前發布的《機構監管情況通報》中，專門通報相關案例，以供全行業借鑒。對于事件主要類型所反映出的問題，監管部門指出，主要有如下幾個方面原因：

其一，個別公司合規內控管理不到位，系統升級改造過程中存在薄弱環節。

其二，主體責任意識不強、履行不力，未清晰、準確、完整掌握外部供應商提供軟件的系統架構。

其三，運維人員操作規范性不足，未能建立有效的權限管理及復核機制。

其四，移動APP開發管理存在短板，已成為信息系統安全事件易發領域。

其五，安全管理存在漏洞，應對外部網絡攻擊或爬蟲程序訪問等網絡防護能力仍需提升。

證監會于2018年底出臺，于2019年6月1日開始執行證監會第152號令《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，作為行業信息技術監管的依據，對證券公司和基金管理公司、從事行業信息技術服務機構等具重要的意義。

管理辦法中強調了數據治理的必要性，對數據安全的管理職責有明確要求，并表明機構需要完善網絡系統保護經營數據和客戶信息安全，防范數據泄漏。

證監會關于證券基金經營機構信息技術管理辦法中也明確提出“證券基金經營機構應當完善網絡隔離、用戶認證、訪問控制、數據加密、數據備份、數據銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測等安全保障措施，保護經營數據和客戶信息安全，防范信息泄露與損毀?！?

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