證監(jiān)會(huì)將完善公募基金監(jiān)管要求牌照準(zhǔn)入制度放寬了

2022-05-23 10:24:31 來源：廣州日?qǐng)?bào)

記者了解到，《管理人辦法》及配套規(guī)則突出放管結(jié)合，從“準(zhǔn)入-內(nèi)控-經(jīng)營(yíng)-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條，完善公募基金監(jiān)管要求。

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)下一步將指導(dǎo)各派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、行業(yè)機(jī)構(gòu)落實(shí)《管理人辦法》及配套規(guī)則，加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

不涉及股東類別變化的股權(quán)變更事項(xiàng)不再審核

在強(qiáng)化基金管理公司股權(quán)管理，切實(shí)把好“入口關(guān)”方面，《管理人辦法》及配套規(guī)則提到，調(diào)整基金管理公司股東準(zhǔn)入條件?！豆芾砣宿k法》及配套規(guī)則繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)基金公司股東實(shí)施差異化準(zhǔn)入要求，對(duì)持股5%以下股東完善負(fù)面清單，對(duì)持股5%以上非主要股東強(qiáng)化財(cái)務(wù)穩(wěn)健性要求。

此外，完善專業(yè)人士發(fā)起設(shè)立基金公司制度規(guī)范。適度提升自然人股東的資質(zhì)條件。堅(jiān)持內(nèi)外資一致原則，進(jìn)一步完善境外股東準(zhǔn)入條件。精簡(jiǎn)了基金公司股權(quán)變更審核事項(xiàng)，對(duì)不涉及股東類別變化的股權(quán)變更事項(xiàng)，不再實(shí)施審核。

《管理人辦法》及配套規(guī)則優(yōu)化了公募基金管理人牌照準(zhǔn)入制度，以壯大公募基金隊(duì)伍。

同時(shí)，適度放寬同一主體持有公募牌照數(shù)量限制。在繼續(xù)堅(jiān)持基金管理公司“一參一控”政策前提下，適度放寬公募持牌數(shù)量限制，允許同一集團(tuán)下證券資管子公司、保險(xiǎn)資管公司、銀行理財(cái)子公司等專業(yè)資管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募牌照;強(qiáng)化公募業(yè)務(wù)規(guī)則一致性。

要求持股5%以上股東承諾股權(quán)鎖定期

為保障基金公司治理長(zhǎng)期穩(wěn)健，《管理人辦法》及配套規(guī)則提到，要求持股5%以上股東承諾一定股權(quán)鎖定期。在長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制方面，《管理人辦法》及配套規(guī)則要求，全面構(gòu)建長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。要求董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)層實(shí)行三年以上長(zhǎng)周期考核。

根據(jù)《管理人辦法》及配套規(guī)則，支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健、專業(yè)能力適配的基金公司，可設(shè)立專業(yè)子公司，專門從事公募REITs、私募股權(quán)投資基金管理、基金投資顧問、養(yǎng)老金融服務(wù)等業(yè)務(wù)。此外，允許公募基金管理人實(shí)施運(yùn)營(yíng)外包。

明確公募退出機(jī)制鼓勵(lì)市場(chǎng)化退出

建立公募基金管理人市場(chǎng)化退出機(jī)制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)處置流程方面，《管理人辦法》及配套規(guī)則增設(shè)專章，明確了公募基金退出機(jī)制，以及風(fēng)險(xiǎn)處置的措施類型與實(shí)施程序。經(jīng)營(yíng)失敗的基金公司，可主動(dòng)申請(qǐng)注銷公募基金管理資格，或者通過并購(gòu)重組等方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化退出。