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又有證券從業(yè)人員炒股被罰 ！

6月16日，安徽證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書(shū)顯示，華安證券(行情600909,診股)前員工楊愛(ài)民在職期間長(zhǎng)期炒股，交易時(shí)間長(zhǎng)達(dá)21年，累計(jì)交易金額逾9億。但因扣除稅費(fèi)后交易虧損，最終楊愛(ài)民僅被罰25萬(wàn)元。

值得關(guān)注的是，此次安徽證監(jiān)局處罰的“楊愛(ài)民”，與華安證券原總裁楊愛(ài)民不僅同名，且出生年月也一致。據(jù)華安證券此前公告，楊愛(ài)民于2022年4月因“個(gè)人原因”提出離職。

來(lái)看詳情——

交易時(shí)間長(zhǎng)達(dá)21年

買賣390只股票終虧損

首先來(lái)看此次安徽證監(jiān)局的處罰情況：

經(jīng)查，楊愛(ài)民于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職。在華安證券任職期間，楊愛(ài)民為證券從業(yè)人員。

與業(yè)內(nèi)大多數(shù)“知法犯法”的從業(yè)人員一樣，楊愛(ài)民炒股使用的賬戶也并非自己名下。經(jīng)查，楊愛(ài)民使用“趙某文”的證券賬戶從事股票交易，該賬戶于1993年開(kāi)立于華安證券合肥安慶路營(yíng)業(yè)部。

而從違法炒股時(shí)間來(lái)看，楊愛(ài)民炒股的行為接近貫穿其22年職業(yè)生涯的全程。安徽證監(jiān)局指出，2000年6月至2021年11月期間，楊愛(ài)民控制并使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額9.08億元。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，楊愛(ài)民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

雖然自己具備證券從業(yè)者的“先天便利”，但楊愛(ài)民多年炒股并未賺到錢。經(jīng)查，楊愛(ài)民的交易資金來(lái)源于自己及其家庭資金，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，交易虧損。最終，安徽證監(jiān)局決定對(duì)楊愛(ài)民處以25萬(wàn)元的罰款。

注：《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

雖然是非交易時(shí)間，但該次罰單也引起了股民們的熱議。部分股民調(diào)侃稱，自己還“強(qiáng)于專業(yè)人員”、“原來(lái)你們炒也一樣虧”。

與前任總裁同名同年同月生

根據(jù)行政處罰決定書(shū)，此次被罰的“楊愛(ài)民”早在2000年6月就已入職華安證券，2022年8月從華安證券離職，工作時(shí)間長(zhǎng)達(dá)22年，算得上是超級(jí)資深的從業(yè)人員。

值得關(guān)注的是，“楊愛(ài)民”與華安證券去年離職的前任總裁楊愛(ài)民同名，且出生年月均為1968年9月。行政處罰決定書(shū)顯示，楊愛(ài)民的住址為安徽省合肥市蜀山區(qū)，亦為華安證券的公司總部所在地。

2018年6月，華安證券聘任楊愛(ài)民為公司總裁，彼時(shí)披露的簡(jiǎn)歷顯示：楊愛(ài)民出生于 1968 年 9 月，工商管理碩士，工程師。歷任安徽省水利廳東關(guān)水泥廠員工，中國(guó)人民銀行巢湖分行員工，華安證券清算中心副主任、計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、巢湖營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、武漢營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、營(yíng)銷服務(wù)管理總部總經(jīng)理、總裁助理。任職總裁前，楊愛(ài)民為華安證券總經(jīng)理助理、投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)主任。

2022年4月，華安證券公告稱，收到楊愛(ài)民提交的辭職報(bào)告。楊愛(ài)民因“個(gè)人原因”，辭去華安證券總經(jīng)理及相關(guān)議事決策機(jī)構(gòu)職務(wù)。華安證券董事會(huì)對(duì)楊愛(ài)民任職期間為公司發(fā)展

所做的努力表示感謝。

證券從業(yè)人員炒股21年，且使用賬戶還是自家證券公司的賬戶，卻從來(lái)沒(méi)有被公司查出，這顯然不符合常理。

據(jù)了解，目前證券公司在錄用員工時(shí)，都會(huì)要求簽署名下無(wú)股票賬戶或承諾及時(shí)銷戶等說(shuō)明，采集家屬持股信息也是行業(yè)必備操作。部分公司甚至還要求員工將父母、配偶、子女等直系親屬的股票賬戶托管在自己公司，其余公司的賬戶被要求注銷。雖然這一規(guī)定被不少員工所吐槽，但券商對(duì)員工炒股防范之嚴(yán)可見(jiàn)一斑。

除了公司方面的要求外，監(jiān)管部門也會(huì)通過(guò)對(duì)證券從業(yè)人員的手機(jī)IP、電腦IP、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)等方面進(jìn)行監(jiān)測(cè)，排查從業(yè)人員違法炒股情況。

近年來(lái)，證券行業(yè)內(nèi)不乏中層干部因炒股被罰。今年4月，證監(jiān)會(huì)對(duì)恒泰證券原證券投資部副總經(jīng)理管某開(kāi)出罰單。管某在職期間十余年違法買賣股票，獲利212.54萬(wàn)元，被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得并處212萬(wàn)罰款。

2022年6月，上海證監(jiān)局曾公布一則行政處罰顯示，海通資管前權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某違法買賣股票，累計(jì)交易金額高達(dá)146.82億元，被合計(jì)罰沒(méi)1.09億元。于2022年因違法炒股被罰的還有時(shí)任中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某某、方正證券(行情601901,診股)資管分公司證券投資部原權(quán)益負(fù)責(zé)人孔某某等。

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