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近日，中證協披露了首次公開發行股票配售對象黑名單公告（2022年第7號）。

公告稱，在2022年6月的3個主板IPO項目網下申購過程中，有3個股票配售對象因違反相關規定而被列入黑名單，限制時間自2022年8月22日至2023年2月21日。

證券時報記者注意到，包括此次發布的名單在內，截至8月21日，今年以來中證協一共發布了7份首次公開發行股票配售對象黑名單、5份首次公開發行股票配售對象限制名單等公告，包括自然人、公司自有賬戶、券商機構、私募基金產品在內的400多個賬戶被限制在一定時間內參與打新。

限制打新增多3戶

根據《首次公開發行股票承銷業務規范》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》規定，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，中證協決定對3個違規的股票配售對象進行處罰。根據中證協官網近日披露的信息，在2022年6月的3個主板IPO項目網下申購過程中，有3個股票配售對象存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的情形，因此被列入黑名單。

具體來看，此次被列入黑名單的3個股票配售對象均來自自然人賬戶，分別是余惠華自有資金賬戶、張序寶自有資金賬戶、傅林堅自有資金賬戶，受限制時間均為半年，開始日期和結束日期分別是2022年8月22日、2023年2月21日。

按照規定，被列入限制名單期間，網下投資者所管理的所有配售對象均不得參與科創板、創業板、主板等板塊相關項目的網下詢價及配售；被列入限制名單期限屆滿后，網下投資者擬繼續開展新股詢價業務的，應當重新向協會申請注冊。

證券時報·券商中國記者注意到，包括此次公告在內，截至8月21日，今年以來中證協一共發布了7份首次公開發行股票配售對象黑名單、5份首次公開發行股票配售對象限制名單、3份首次公開發行股票網下投資者限制名單、1份網下投資者異常名單和2份公開募集基礎設施證券投資基金配售對象限制名單等公告，包括自然人、公司自有賬戶、券商機構、私募基金產品在內的400多個賬戶被限制在一定時間內參與打新。

從可查詢到的情況來看，這些賬戶打新被限的一大重要原因，就在于棄購或部分棄購獲配新股。

“拉黑”情形有哪些？

參照相關規定，此次被暫停打新的賬戶均違反了《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的情形。

其中，第四十五條明確，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：使用他人賬戶報價；投資者之間協商報價；同一投資者使用多個賬戶報價；網上網下同時申購；與發行人或承銷商串通報價；委托他人報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；提供有效報價但未參與申購；不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機構投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

第四十六條明確，網下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：不符合配售資格；未按時足額繳付認購資金；獲配后未恪守持有期等相關承諾的；協會規定的其他情形。

網下投資者或配售對象首次出現上述規定的情形之一，協會將其列入黑名單6個月；網下投資者或配售對象同時出現上述規定的兩種至五種情形或出現單種情形累計兩次至五次的，或被證監會采取行政監管措施的，協會將其列入黑名單12個月。

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