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從業者違規炒股現象屢禁不止，又有證券公司中層管理人員“撞槍口”，并且還是利用本人實名賬戶進行操作。

近日，陜西證監局披露了一則對中郵證券人力資源部總經理周某虎違規炒股的處罰，沒收周某虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。

違規炒股竟用實名賬戶操作

經陜西證監局查明，2019年3月13日，周某虎在中信建投(行情601066,診股)北京北四環東路證券營業部開立“周某虎”證券賬戶，資金賬戶為6212XXXX5361。該賬戶由周某虎本人實際控制使用，賬戶資金來自周某虎。2021年4月27日至今，周某虎擔任中郵證券有限責任公司人力資源部總經理，為證券公司從業人員。

任職期間，周某虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手機下單操作“周某虎”證券賬戶，分別買入“東山精密(行情002384,診股)”500股、“領益智造(行情002600,診股)”1000股，累計成交金額15,850元。前述買入股票于2021年6月23日全部賣出，賣出成交金額18,965元，扣減相關稅費后共盈利3,080.35元。

周某虎的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券”的違法行為。

根據周某虎違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，陜西證監局決定：對周某虎沒收違法所得3,080.35元，并處以9,241.05元罰款。

6月多名從業人員違法被處罰

今年6月，有關從業人員違規炒股的消息被頻繁爆出，涉及多家知名券商。

6月29日，上海證監局披露了海通資管前任權益投資部副總監劉某，因違規炒股合計罰沒金額高達1.09億，累計交易金額達146.82億，盈利5463.87萬。上海證監局責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬，并對劉某處以5463.87萬罰款。

6月27日，國盛證券客戶經理柳某信因為私下接受客戶委托買賣證券和借用他人名義持有、買賣股票，被廈門證監局責令改正，給予警告，并沒收2282.99元傭金提成收入，罰款11414.95元。并需依法處理非法持有的股票，處以30000元罰款。

6月8日，廣發證券(行情000776,診股)東莞長安證券營業部員工張某在外兼職并違規代客炒股接到廣東證監局的警示函，而天風證券(行情601162,診股)東莞鴻福路證券營業部員工李某亮在任職期間介紹他人進行賬戶管理，并作為擔保人簽署相關協議，也收到了警示函。廣東證監局認定張某和李某亮為不適當人選，自監管措施決定作出之日起2年內，不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或者實際履行上述職務。

6月2日，華林證券(行情002945,診股)寧夏分公司財富經理萬某，接受客戶委托資金60萬元代其操作股票交易，并導致賬戶虧損18.81萬元，寧夏證監局決定對華林證券寧夏分公司和萬波開出罰單，并對萬波處以10萬元罰款。

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