天天微頭條丨6月份108家公司違規(guī)受罰兩公司將退市仍被追罰

2022-06-30 09:14:02 來源：大眾證券報(bào)

(資料圖片)

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，2022年6月份A股已有108家公司違規(guī)受罰，其中ST股有18家，占比達(dá)到16.67%。相比過去，個(gè)股違規(guī)成本不再是頂格處罰60萬元，6月違規(guī)案例中，*ST光一(行情300356,診股)、ST新研(行情300159,診股)、數(shù)知退、*ST雪發(fā)(行情002485,診股)4家公司罰金超過百萬元。除了數(shù)知退這只面臨退市的公司以外，還有退市海醫(yī)(行情600896,診股)也在違規(guī)受罰名單中。

從違規(guī)情況來看，這108家公司因?yàn)闃I(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)等違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)、交易所等主管機(jī)關(guān)進(jìn)行了相關(guān)處罰。

其中，違規(guī)受到罰金處罰的公司有10家，累計(jì)罰金為1163.98萬元。違規(guī)類型包括：未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題；開出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。另外，《大眾證券報(bào)》記者注意到，在違規(guī)公司中，ST股的數(shù)量多達(dá)18家，占違規(guī)公司的比例達(dá)到16.67%。

個(gè)股方面，數(shù)知退于6月19日收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，公司實(shí)控人存在通過設(shè)立空殼公司占用上市公司資金的情形，相關(guān)責(zé)任人因?yàn)闆]有證據(jù)自證清白，被作為其他責(zé)任人一起被行政處罰。公司還未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，2019年1月17日至2020年11月26日，公司及子公司向河北國(guó)華、深圳奕明、山東晟舒鑫、芃博實(shí)業(yè)四家公司轉(zhuǎn)出295筆資金共計(jì)17.5億元，收回104筆資金共計(jì)12.99億元，交易金額30.49億元。不僅如此，數(shù)知退未在相關(guān)定期報(bào)告中披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易情況。

6月21日，退市海醫(yī)收到證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》。經(jīng)查，公司未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方資金占用。據(jù)悉，2021年，公司存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，累計(jì)發(fā)生額5.75億元，關(guān)聯(lián)方占用的資金及相應(yīng)利息已于2022年6月7日歸還，但公司未按規(guī)定對(duì)上述關(guān)聯(lián)方資金占用事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條、第五十二條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，國(guó)泰君安(行情601211,診股)分析師王政之認(rèn)為：“更為暢通的退市制度，有效實(shí)現(xiàn)了A股上市數(shù)量的動(dòng)態(tài)平衡，更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)的資源配置功能。”

申萬宏源(行情000166,診股)分析師程翔認(rèn)為：“應(yīng)退盡退的理念逐步得到充分認(rèn)可，有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)新生態(tài)逐步構(gòu)建。整體來看，退市新規(guī)實(shí)施后取得較好效果，進(jìn)一步凈化了資本市場(chǎng)環(huán)境。”

“2022年是退市新規(guī)實(shí)施的第二年，滬深交易所加快了上市公司退市節(jié)奏，截至2022年6月中旬，已有50多家公司收到交易所退市決定的告知書或已經(jīng)進(jìn)入退市流程之中，A股退市數(shù)量有望再度創(chuàng)下歷史新高。”開源證券認(rèn)為，在市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮更大作用的當(dāng)下，即使公司財(cái)務(wù)造假行為暫時(shí)沒有觸及重大違法強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)，未來也可能會(huì)被投資者“用腳投票”，最后也可能走向退市。