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環球焦點！東北證券被吉林證監局責令改正 因存在兩大違規行為
2022-06-30 06:13:08 來源：
(資料圖)
吉林證監局官網發布關于對東北證券(行情000686,診股)采取責令改正措施的決定。經查，東北證券存在兩大違規行為：一是在部分證券交易單元租用協議未明確約定提供研究成果義務的情況下，將部分證券交易席位租賃收入確認為投資咨詢業務收入；二是未在2021年年報中披露投資咨詢業務收入變動異常的原因。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，吉林證監局決定對東北證券采取責令改正的行政監管措施，并要求東北證券對上述問題予以整改、在收到決定之日起1個月內向該局提交書面整改報告。
關鍵詞： 東北證券
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