重大報道、市場傳聞等涉擬上市企業(yè)的重大輿情問題，引起監(jiān)管更高重視。

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上交所向券商發(fā)布最新一期《上交所發(fā)行上市審核動態(tài)》。上交所明確指出，針對IPO企業(yè)的重大輿情，保薦機構應當建立輿情管理工作機制，在發(fā)行上市期間發(fā)生重大輿情的，應當及時報告并提交專項核查意見，除首次申報時按照相關規(guī)定要求，對發(fā)行人歷史輿情進行專項核查并提交核查報告外，還應當在提交注冊文件時，同步更新提交輿情專項核查報告。

上交所要求，保薦機構應當對IPO項目涉及的四類重大事項保持關注，并履行好盡職調查職責，一是外部環(huán)境變化情況，二是發(fā)行人自身經(jīng)營情況，三是涉訴涉案情況，四是重大報道、市場傳聞等，以及投訴舉報涉及的具體事項對發(fā)行人信息披露及生產(chǎn)經(jīng)營影響。

上交所主板7、8月僅上市3家

上交所主板上市銳減，終止數(shù)量較多。

從IPO審核情況來看，今年7-8月，上交所主板共召開中心審核會議18次；召開上市委會議18次，審議通過17家；報會注冊16家，注冊生效9家，終止11家。科創(chuàng)板共召開中心審核會議4次；召開上市委會議5次，審議通過5家；報會注冊4家，注冊生效9家，終止6家。

從發(fā)行承銷情況來看，今年7-8月，上交所主板共首發(fā)上市3家，總募資額84.27億元；科創(chuàng)板共首發(fā)上市17家，總募資額434.22億元。

截至2023年8月底，科創(chuàng)板累計受理934家企業(yè)的發(fā)行上市申請，上市委審議通過616家，注冊生效570家，上市558家，終止216家。累計受理165家企業(yè)的再融資申請，審議通過131家，注冊生效119家，終止9家。累計受理9家企業(yè)的并購重組申請，注冊生效4家，終止3家。累計受理1家企業(yè)的轉板上市申請，審議通過1家。

截至2023年8月底，主板累計受理156家平移企業(yè)和39家新申報企業(yè)的發(fā)行上市申請，上市委審議通過43家，注冊生效19家，上市10家，終止16家。累計受理89家平移企業(yè)和86家新申報企業(yè)的再融資申請，審議通過88家，注冊生效52家，終止11家。累計受理3家平移企業(yè)和11家新申報企業(yè)的并購重組申請，注冊生效3家，終止1家。

對于發(fā)行人、往下投資者以及保薦機構等中介機構，上交所保持了嚴監(jiān)管。

今年7-8月，上交所針對8家IPO申報項目和1家再融資申報項目中發(fā)行人信息披露質量問題、中介機構執(zhí)業(yè)質量問題，采取監(jiān)管措施11次（監(jiān)管警示5次、口頭警示6次），實施自律監(jiān)管工作措施1次（監(jiān)管工作函），涉及3家發(fā)行人、7家保薦機構、1家律師事務所、16名保薦代表人、2名簽字律師。

7-8月，針對3單項目中新股定價內控制度履行情況、上市初期破發(fā)情況等，上交所對3家證券公司出具問詢函。

今年7-8月，針對網(wǎng)下投資者專項檢查中，部分機構存在的報價工作管理缺失、泄露報價等問題，采取書面警示監(jiān)管措施2次，涉及2家私募基金管理人；針對部分機構存在的內控制度建設與履行不完備、報價依據(jù)不充分、資料存檔不完整等問題，出具監(jiān)管工作函3份，涉及3家私募基金管理人。

保薦機構應密切關注重大報道、市場傳聞

項目在審期間，保薦機構除審核問詢之外，還要對哪些事項持續(xù)履行盡職調查職責？

根據(jù)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第五十四條、第六十五條的規(guī)定，在上交所受理發(fā)行上市申請后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項的，發(fā)行人及其保薦機構應當及時向上交所報告，并按要求更新發(fā)行上市申請文件。

上交所指出，保薦機構、其他證券服務機構應當持續(xù)履行盡職調查職責，并向上交所提交專項核查意見。同時，發(fā)行人及其保薦機構還應當密切關注公共媒體關于發(fā)行人的重大報道、市場傳聞。

上交所要求，相關報道、傳聞與發(fā)行人信息披露存在重大差異，所涉事項可能對本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的，應當向上交所作出解釋說明，并按規(guī)定履行信息披露義務；保薦機構、其他證券服務機構應當進行必要的核查并將核查結果向上交所報告。

上交所提到，在發(fā)行上市申請受理后，保薦機構應當對項目涉及的重大事項保持關注并履行好盡職調查職責。

一是外部環(huán)境變化情況，包括發(fā)行人所處行業(yè)政策、監(jiān)管要求變化情況。

二是發(fā)行人自身經(jīng)營情況，包括期后財務狀況、在手訂單變動情況、主要資產(chǎn)使用狀況、業(yè)務運行穩(wěn)定情況，以及對生產(chǎn)經(jīng)營影響。

三是涉訴涉案情況，包括發(fā)行人及其重要子公司是否存在重大訴訟、糾紛等，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人是否涉嫌違法犯罪，被立案調查等。

四是重大報道、市場傳聞等，以及投訴舉報涉及的具體事項對發(fā)行人信息披露及生產(chǎn)經(jīng)營影響。

上交所指出，針對重大輿情，保薦機構應當建立輿情管理工作機制，在發(fā)行上市期間發(fā)生重大輿情的，應當及時報告并提交專項核查意見，除首次申報時按照《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務指南第2號——發(fā)行上市申請文件》要求，對發(fā)行人歷史輿情進行專項核查并提交核查報告外，還應當在提交注冊文件時，同步更新提交輿情專項核查報告。

近日發(fā)生的浙江國祥IPO事件即是典型案例，上交所反映迅速。原定于10月9日（T日）進行的申購暫緩。當晚，上交所也就浙江國祥股份有限公司暫停首次公開發(fā)行答記者問，表示將對浙江國祥開展一次專項核查。

因有關媒體報道，浙江國祥于10月7日晚發(fā)布IPO暫緩發(fā)行公告稱，為切實保護投資者利益，發(fā)行人及主承銷商（東方證券）決定暫停后續(xù)發(fā)行工作，待有關事項得到核實與澄清后再繼續(xù)發(fā)行工作。

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