(相關(guān)資料圖)

日前，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了對(duì)易偉的行政處罰決定書，因操縱北京三夫戶外(行情002780,診股)用品股份有限公司股票、從事證券投資咨詢兩項(xiàng)非法行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其沒收、處罰款項(xiàng)共計(jì)9988萬元。

資料顯示，易偉，男，1971年11月出生，上海春山新棠投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱春山新棠）法定代表人，住址:廣東省深圳市福田區(qū)。其微博宣傳自稱畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人，也是前微博“知名大V”，目前粉絲數(shù)37.6萬人。

經(jīng)查明，易偉存在以下違法事實(shí):

一、操縱證券價(jià)格

（一）控制使用賬戶情況

根據(jù)資金關(guān)聯(lián)、交易硬件關(guān)聯(lián)、詢問筆錄等證據(jù)，足以認(rèn)定2018年11月1日至2020年6月19日（以下簡(jiǎn)稱操縱期間），易偉以直接控制賬戶、受托管理賬戶、借入配資賬戶等形式實(shí)際控制76個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組），用于交易“三夫戶外”。

（二）操縱“三夫戶外”情況

操縱期間，易偉利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等形式，操縱“三夫戶外”股票價(jià)格。截至目前，余股已全部賣出，賬戶組共計(jì)盈利27,970,620.32元。

1.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣

操縱期間，涉案賬戶組累計(jì)買入“三夫戶外”194,192,383股，成交金額3,692,779,354.47元；累計(jì)賣出190,545,773股，成交金額3,619,539,136.13元。其中，涉案賬戶組持股占流通股5%以上322天，占比10%以上273天，占比15%以上55天，最高持股占比為16.93%；涉案賬戶組買入成交量占全市場(chǎng)成交量20%以上155天，占比30%以上61天，占比40%以上14天，占比50%以上4天。

根據(jù)交易行為和持倉變動(dòng)等情況，易偉于操縱期間內(nèi)控制賬戶組的操縱行為可分為以下四個(gè)階段:

（1）第一階段:2018年11月1日至2019年4月17日，涉案賬戶組持股從0股增加至7,519,216股，期末持股占流通股6.85%。涉案賬戶組累計(jì)買入成交48,535,255股，買入金額834,021,831.42元，占賬戶組買入交易日市場(chǎng)成交量總和的20.01%；涉案賬戶組申買價(jià)不低于賣一價(jià)或市價(jià)的數(shù)量為42,522,600股，占賬戶組同期總申買量的60.54%。期間，“三夫戶外”累計(jì)上漲140.47%，偏離同期中小板綜指106.13個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)（其他服裝，申銀萬國三級(jí)行業(yè)指數(shù)，指數(shù)代碼851327.SI，下同）96.56個(gè)百分點(diǎn)。（按照前復(fù)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，“三夫戶外”累計(jì)上漲140.52%，偏離同期中小板綜指106.18個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)96.61個(gè)百分點(diǎn)。）

（2）第二階段:2019年4月18日至2020年2月3日，涉案賬戶組實(shí)施日內(nèi)反向交易，期末持股21,568,162股，期末持股占流通股15.11%。賬戶組累計(jì)買入成交85,127,098股，買入金額1,712,909,916.42元，占賬戶組買入交易日市場(chǎng)成交量總和的20.50%；累計(jì)賣出成交75,334,128股，賣出金額1,471,322,608.86元。2019年4月18日至2020年1月23日，“三夫戶外”累計(jì)下跌40.35%，偏離同期中小板綜指38.08個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)28.47個(gè)百分點(diǎn)。（按照前復(fù)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，“三夫戶外”累計(jì)下跌22.41%，偏離同期中小板綜指20.14個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)10.53個(gè)百分點(diǎn)。）

（3）第三階段:2020年2月4日至2月28日，涉案賬戶組期末持股22,393,742股，占流通股15.69%。賬戶組累計(jì)買入成交26,601,085股，買入金額488,022,689.10元，占賬戶組買入交易日市場(chǎng)成交量總和的25.78%；累計(jì)賣出成交25,775,505股，賣出金額481,489,615.06元；涉案賬戶組申買價(jià)不低于賣一價(jià)或市價(jià)的數(shù)量為24,246,500股，占賬戶組同期總申買量的69.06%。期間，“三夫戶外”累計(jì)上漲58.90%，偏離同期中小板綜指42.41個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)43.19個(gè)百分點(diǎn)。（按照前復(fù)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，漲跌幅與偏離度不變。）

（4）第四階段:2020年3月2日至6月19日，涉案賬戶組實(shí)施日內(nèi)反向交易，期末持股7,902,586股，期末持股占流通股5.54%。賬戶組累計(jì)買入成交33,277,945股，買入金額645,839,817.53元，占賬戶組買入交易日市場(chǎng)成交量總和的11.40%；累計(jì)賣出成交47,420,101股，賣出金額930,256,356.35元。期間，“三夫股份”累計(jì)下跌10.52%，偏離同期中小板綜指-15.16個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)-14.63個(gè)百分點(diǎn)。（按照前復(fù)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，漲跌幅與偏離度不變。）

其中，2020年2月6日至2月19日，易偉持有“三夫戶外”流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量的10%以上，最低持股15.29%，最高持股16.53%，連續(xù)10個(gè)交易日的累計(jì)買入成交量達(dá)到同期“三夫戶外”市場(chǎng)成交量的30.83%，每日的買入成交量均達(dá)到該交易日“三夫戶外”市場(chǎng)成交量的20%以上。

2.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

2018年11月1日至2020年6月19日，“三夫戶外”共計(jì)398個(gè)交易日，涉案賬戶組365個(gè)交易日存在買入成交，329個(gè)交易日存在在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易的情況，賬戶組對(duì)倒量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量最高達(dá)到25.14%。

3.易偉存在影響“三夫戶外”股票價(jià)格的故意

易偉向其實(shí)際控制的春山新棠交易員李某、黃某華發(fā)布交易指令，安排交易員按照其指定的時(shí)間和價(jià)格，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)影響“三夫戶外”股票價(jià)格和交易量。

以上事實(shí)有相關(guān)證券賬戶交易終端硬件信息、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、聊天信息、交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，易偉的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第（一）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

二、非法從事證券投資咨詢

（一）從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)未經(jīng)核準(zhǔn)

2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。

（二）提供直接或者間接有償證券投資咨詢服務(wù)

2020年5月26日，易偉使用微博賬號(hào)“易偉”發(fā)布招募會(huì)員信息，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。易偉通過微博、微信提供推薦個(gè)股、預(yù)測(cè)行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。

1.通過群發(fā)郵件提供投資咨詢服務(wù)。每周向部分付費(fèi)會(huì)員群發(fā)電子郵件，郵件內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)股票的看法、具體買入時(shí)點(diǎn)買入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況。

2.通過微信向個(gè)別付費(fèi)會(huì)員提供投資咨詢服務(wù)。易偉與個(gè)別付費(fèi)會(huì)員通過微信單獨(dú)交流，回答會(huì)員提出的投資問題、分析評(píng)價(jià)會(huì)員的交易行為、針對(duì)股票交易提出操作建議。

3.通過微博公開提供投資咨詢。易偉注冊(cè)使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人。“易偉”賬號(hào)微博內(nèi)容包含對(duì)A股市場(chǎng)、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢(shì)看法，每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊(cè)使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號(hào)傳播投資理論和投資建議。

4.通過微信朋友圈公開提供投資咨詢。易偉使用微信賬戶“船長(zhǎng)老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈，對(duì)股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問。

2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)海?shí)際向易偉指定收款銀行賬戶支付會(huì)員費(fèi)。易偉收入合計(jì)23,942,175.33元。

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