據(jù)城堡證券（Citadel Securities）7月31日發(fā)布，全球頭號資管巨頭貝萊德集團前中國負責人湯曉東將于2023年9月加入城堡證券，擔任中國業(yè)務負責人，帶領團隊加強與在華客戶、商業(yè)伙伴以及監(jiān)管部門的合作，驅動中國市場的業(yè)務增長。據(jù)了解，他將常駐中國香港，向城堡證券首席執(zhí)行官趙鵬匯報。

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湯曉東加盟城堡證券

趙鵬表示，伴隨中國市場開放，機遇不斷涌現(xiàn)。湯曉東在中國的經驗和他對行業(yè)的深度了解能夠助力城堡證券加速在華業(yè)務發(fā)展，并為公司整體的國際業(yè)務增長提供助力。城堡證券稱中國是驅動世界經濟增長的主要引擎之一，也是驅動公司國際業(yè)務發(fā)展的關鍵市場。

湯曉東兼具全球金融機構、中國金融機構和中國監(jiān)管機構的復合經驗。他在貝萊德任職四年多時間，在爭取貝萊德基金、貝萊德建信理財?shù)呐普斋@批、業(yè)務資格獲批、搭建業(yè)務團隊方面起了重要作用。2023年6月，湯曉東向貝萊德表示欲尋求其它工作機會，從貝萊德離開。

據(jù)了解，湯曉東職業(yè)生涯早期，仍于多家全球金融服務公司（包括 RBS Greenwich、ANB Amro和 JPMorgan）擔任要職。他擁有中國科學技術大學物理學學士學位、德雷克塞爾大學物理和計算機科學雙碩士學位以及芝加哥大學工商管理碩士學位。貝萊德之前，他曾擔任廣發(fā)控股（香港）總裁、華夏基金總經理、中國證監(jiān)會國際部副主任。在證監(jiān)會任職期間曾在不同崗位參與推海外資金進入中國市場的工作。

城堡證券是華爾街傳奇投資人士Ken Griffin創(chuàng)建的全球做市商，公司擁有20年歷史。據(jù)公司官網，它處理20% 以上的美國股票成交量，是美國排名第一的期權專家，期權方面占據(jù)了30%的市場份額。本報此前報道，2022年城堡證券收入創(chuàng)紀錄，達到75億美元，較2021年的70億美元增長了7.1%。不過，據(jù)彭博社報道，2023年上半年公司營收27.3億美元，較去年同期有所下滑，因為市場的波動率下降。盡管如此，截至目前，城堡證券已經連續(xù)14個季度錄得超過10億美元的季度收入。

Ken Griffin在城堡證券之外，旗下還擁有一家全球排名靠前的對沖基金-城堡投資（Citadel LLC）。城堡證券與城堡投資獨立運營。對沖基金城堡投資2022年亦取得了巨大成功。據(jù)了解，公司五項核心策略：大宗商品、信貸、股票、固定收益與宏觀和量化均實現(xiàn)盈利，每個基金都實現(xiàn)了雙位數(shù)的回報。截至2022年底，城堡投資成立以來，累計費后收益超越橋水，為史上最賺錢的對沖基金。

今年剛獲批QFI

城堡是人才戰(zhàn)略最積極的華爾街機構之一。城堡證券首席執(zhí)行官趙鵬是華爾街少見的在全球頂尖機構做到CEO的華人。城堡千方百計尋覓人才，愿意“花大價錢”吸納人才的名聲在外。湯曉東之外，目前城堡證券任職的還包括貝萊德旗下QDLP-貝萊德海外投資基金管理（上海）有限公司的前高管、前法定代表人陳婷。此外，城堡投資還吸納了曾任職國家外匯管理局、高盛的資深干將Daniel Deng鄧紅鳴。鄧紅鳴于2015年加入城堡的對沖基金業(yè)務。

最近幾年，城堡證券顯著擴大其在亞太地區(qū)的業(yè)務范圍，業(yè)務覆蓋10多個市場。在該地區(qū)設有六個辦事處——中國香港（亞太總部）、新加坡、上海、悉尼、東京和古爾岡。亞太員工數(shù)量在過去三年增長超過一倍，超過250人。城堡證券于今年1月獲得QFI資格，從而能夠更直接、更廣泛地參與中國資本市場。

2023年5月27日城堡投資亞洲又獲批合格境外投資者QFI資格。

圖1：城堡證券和城堡投資亞洲今年獲批QFI

來源：中國證監(jiān)會

合格境外投資者制度是中國資本市場對外開放最早也是最重要的制度安排之一，是境外機構投資境內金融市場的主要渠道之一。如今這項制度推出已滿20年。目前合格境外投資者與滬港通、深港通已經成為境外機構布局A股的兩大路徑。

城堡證券此前在獲批QFI時表示，受益于中國市場這些年的不斷開放，城堡證券在中國香港的團隊一直積極參與A股市場。做市商業(yè)務獲批QFI的資質也能夠助力公司加深對國內市場的直接參與程度。截至2023年6月底，中國證監(jiān)會已經批準772家機構獲得合格境外投資者資格。

盡管作為做市商進入中國在岸市場仍需等待相關規(guī)定明晰，但業(yè)內人士表示在做市商業(yè)務獲批QFI后，城堡證券儲備一位擁有成功爭取牌照經驗的資深干將可能也是布局中國的明智之選。

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