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又有券商接到警示函！這一次的主角是華金證券。

6月15日，證監會官網顯示，內蒙古證監局對華金證券及旗下兩名前員工均采取出具警示函的行政監管措施。

從違規事由上來看，華金證券內蒙古分公司原負責人、包頭文化路證券營業部原副總經理在任職期間，存在在其他營利性機構兼職且持有股份的行為。而華金證券在日常管理和離任審計中均未發現，廉潔從業風險防控主體責任落實不到位。

來看詳情——

員工私自在外兼職持股

違反廉潔從業規定

此次內蒙古證監局一次性下發三張警示函，對華金證券及旗下兩名前員工進行了“雙罰”。

具體來看，兩名前員工分別是華金證券內蒙古分公司原負責人荊某，以及包頭文化路證券營業部副總經理（主持工作）吳某某。經查，二人在任職期間均存在在其他營利性機構兼職且持有股份的行為。

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構工作人員不得違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動。

基于此，內蒙古證監局對二人采取出具警示函的行政監管措施，并要求二人增強廉潔從業意識，杜絕此類違規行為再次發生。

另外，對于二人在外兼職持股的行為，華金證券在日常管理和離任審計中均未發現，亦未向內蒙古證監局報告，反映出其公司廉潔從業風險防控主體責任落實不到位，因而被內蒙古證監局出具警示函。

內蒙古證監局要求，華金證券應加強合規內控管理，切實履行廉潔從業風險防控主體責任。

天眼查信息顯示，華金證券內蒙古分公司已于2021年3月被注銷，荊 某登記為該分公司負責人的時間為2020年2月至2020年12月。華金證券包頭文化路證券營業部則還在存續當中，吳某某于2020年2月至2021年4月登記為該營業部負責人。

記者查詢發現，荊 某和吳某某等人曾在2020年成立了一家名為“內蒙古博納程私募基金管理有限公司”的公司，注冊資本1100萬元。其中荊 某持有23.28%股權，吳某某持有11.08%股權。

除荊 某和吳某某，該公司其他主要股東中也有多人曾在華金證券任職，如阿某（曾任華金證券內蒙古分公司負責人）、邢某某（曾任華金證券呼和浩特大學東街營業部負責人）等。

回到華金證券上來，去年11月，其因投行類業務內控不健全和廉潔從業風險防控機制不完善兩項問題，被證監會責令改正，并暫停保薦、債券承銷業務3個月。

監管摸底券商廉潔從業

廉潔從業無小事。近期，中證協向券商發布關于開展證券公司廉潔從業問卷調研的通知，從券商基本情況、處罰問責情況、機制建設情況三方面，設置了25個問題對券商進行調研。

具體來看，在問卷調研中，中證協要求券商填報廉潔從業領導機制、組織實施部門等。處罰問責情況方面，要求券商匯報自2021年以來因違反監管規定被內部追責的公司員工人數，并反饋券商內部追責情況。

機制建設方面，券商需列出公司廉潔從業管理制度名稱、人事體系中廉潔從業指標占比情況等。并且，中證協還要求券商對進一步加強資本市場廉潔從業監管和廉潔文化建設給出建議。

今年4月，中證協就《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則（修訂稿）》征求意見。進一步完善內控機制要求，明確廉潔從業要求，并規范自律管理要求。《細則》要求，證券經營機構應當制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業規范，且每年至少開展一次廉潔從業內部檢查。

值得關注的是，近期多地證監局開出的罰單中，已有多份涉及券商人員違反廉潔從業規定的情形。

例如，6月14日，山東證監局公布的警示函顯示，安信證券某營業部在推廣活動中為部分客戶繳納手機號碼套餐費用，違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。5月16日，安徽證監局公布的某券商營業部員工任職期間存在泄露監管調查信息的行為，同樣違反廉潔從業規定。

5月6日，北京證監局通報，方正證券(行情601901,診股)旗下方正承銷保薦存在投行業務人員薪酬獎勵和遞延管理不符合監管要求；廉潔從業管理不合規，相關業務費用支出管理不規范兩項問題，被出具警示函并加強廉潔從業風險管理。

另外，此前深圳證監局在監管通訊中提到，深圳證監局聚焦廉潔從業，推進行業文化建設，對4家公司開展廉潔從業專項檢查，發布《深圳清廉金融文化建設倡議書》，推進建設深圳資本市場廉潔教育基地。

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