7月4日，重慶證監局開出2023年“1號罰單”，對華友鈷業戰略投資中心副總經理余鵬等三人內幕交易“國民技術”股票的行為，合計罰沒190萬元。

余鵬獲悉定增內幕信息

【資料圖】

經查，2021年7月5日，國民技術董事長兼總經理孫某彤、董事長助理沈某乘飛機到杭州，專程拜訪浙江華友鈷業股份有限公司（以下簡稱華友鈷業），當天晚上入住嘉興市桐鄉市酒店。

7月6日上午，孫某彤及沈某拜訪華友鈷業董事長陳某華，華友鈷業戰略投資中心副總經理、深圳市斯諾實業發展有限公司董事余鵬陪同。期間，孫某彤受陳某華啟發，認為自己也可以嘗試走定增這條路來提高對公司的控制權（孫某彤僅持有國民技術3.73%股份）。后經余鵬介紹，華泰證券投行二部副總裁李某清當日晚間與孫某彤見面，初步咨詢公司定增事項可行性。之后，李某清將見面情況告訴余鵬。

不過，在與華泰證券溝通后，7月7日，孫某彤又分別接觸了中信證券、中金公司咨詢公司定增事項可行性。

7月8日-9日，國民技術陸續確定定增事項的中介機構，最終選了中信證券、中倫律所、中聯評估開始進場工作。

7月12日下午收市后，國民技術申請股票停牌并發布《關于籌劃向特定對象發行股票暨控制權變更的公告》。同日，國民技術與中聯評估簽訂《資產評估委托合同》。

重慶證監局指出，國民技術籌劃控股權變更在公開前屬于內幕信息。內幕信息的形成時間不晚于2021年7月6日，公開時間為2021年7月12日下午收市后。余鵬因給孫某彤介紹券商并因工作關系持續關注國民技術而知悉國民技術籌劃控股權變更事項，系內幕信息知情人，知悉時間不晚于2021年7月6日。

三人內幕交易國民技術股票

余鵬因給孫某彤介紹券商華泰證券并因工作關系持續關注國民技術而知悉國民技術籌劃控股權變更事項。2021年7月10日，余鵬將該事項告訴配偶王佳。2021年7月11日，王佳和余鵬去湯佩芬家做客，將該事項告訴湯佩芬。

在內幕信息敏感期內，湯佩芬賬戶累計買入國民技術股票20.09萬股，成交金額406.8萬元。其中，余鵬、王佳夫婦出資90萬元，湯佩芬出資316.8萬元。2021年7月20日，國民技術復牌當日，湯佩芬賬戶賣出持有國民技術股票，成交金額502.7萬元，累計盈利95萬余元。

交易行為特征顯示，湯佩芬于2021年7月11日知悉內幕信息，2021年7月11日、12日共突擊轉入400萬元至證券賬戶，2021年7月12日大量買入國民技術股票20.09萬股。湯佩芬證券賬戶資金變化，與余鵬、王佳、湯佩芬獲悉內幕信息時間基本一致，存在買入前突擊轉入資金，并于一天內大量買入同一股票的異常情況。

二級市場上，湯佩芬賬戶12日買入當天，國民技術股價收報“20CM”漲停，20日復牌后又連續2個交易日漲停。

重慶證監局認為，余鵬、王佳夫婦和湯佩芬知悉國民技術籌劃控股權變更內幕信息，在內幕信息敏感期內通過湯佩芬賬戶買入國民技術股票，違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定。

重慶證監局決定：沒收余鵬、王佳、湯佩芬違法所得95萬元。對余鵬、王佳、湯佩芬處以95元罰款，其中對余鵬、王佳處以47.5萬元罰款，對湯佩芬處以47.5萬元罰款。

另據國民技術公告顯示，原定增事項為國民技術向孫迎彤發行不超過9.25億股，募資不超過12億元，但于2022年1月26日公告終止。

截至目前，孫迎彤為國民技術第一大股東，直接持有上市公司股份的3.73%。

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