滬深交易所近日發(fā)布《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則》《非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》和《債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》等4項債券業(yè)務(wù)規(guī)則。

在充分吸收前期社會公開征求意見的基礎(chǔ)上，上交所重點從三個方面對規(guī)則進行了優(yōu)化完善。

一是在制度實施標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范方面，明確了終止上市情形，簡化了上市掛牌要求，便利市場參與，加強權(quán)力運行監(jiān)督約束。二是在市場建設(shè)方面，重視發(fā)揮市場內(nèi)生機制及自主約束作用，強化信息披露要求，壓實中介機構(gòu)把關(guān)責(zé)任。三是在市場監(jiān)管方面，根據(jù)市場發(fā)展現(xiàn)狀完善了投資者適當(dāng)性要求，加大對普通投資者保護力度，同時進一步明確各市場主體應(yīng)當(dāng)遵守的自律監(jiān)管要求，細化違規(guī)情形及相應(yīng)的違規(guī)責(zé)任追究，對各類違規(guī)行為“零容忍”。

深交所表示，本次規(guī)則制定進一步著眼于提高信息披露質(zhì)量，推動形成良好的市場生態(tài)，打造更加規(guī)范透明的債券市場。一是強化發(fā)行人重大事項披露，增加發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、重大資產(chǎn)被抵質(zhì)押等事項的披露要求。二是明確擔(dān)保機構(gòu)及破產(chǎn)管理人信息披露要求，規(guī)定擔(dān)保機構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露年度財務(wù)報告及重大事項，要求破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定持續(xù)披露破產(chǎn)進展等事項。三是完善自愿披露、公開承諾披露、暫緩披露相關(guān)安排。

(記者 鐘國斌)

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