因研報業(yè)務(wù)存在違規(guī) 興業(yè)證券及旗下分析師遭監(jiān)管出具警示函
(相關(guān)資料圖)
訊（記者 劉宇陽 郝彥）8月25日，福建證監(jiān)局發(fā)布公告表示，興業(yè)證券存在發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?，不符合?guī)定，違反相關(guān)規(guī)定，因此福建證監(jiān)局決定對興業(yè)證券采取出具警示函的措施。
此外，李雙亮作為提供上述客戶服務(wù)的證券分析師，未執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)要求，發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤鳎`反相關(guān)規(guī)定，被福建證監(jiān)局出具警示函。
外匯前線版權(quán)與免責(zé)聲明：
1、外匯前線所有內(nèi)容的版權(quán)均屬于作者或頁面內(nèi)聲明的版權(quán)人。未經(jīng)外匯前線的書面許可，
任何其他個人或組織均不得以任何形式將河南企業(yè)網(wǎng)的各項資源轉(zhuǎn)載、復(fù)制、編輯或發(fā)布使用于其他任何場合；不得把其中任何形式的資訊散發(fā)給其他方，
不可把這些信息在其他的服務(wù)器或文檔中作鏡像復(fù)制或保存；不得修改或再使用外匯前線的任何資源。若有意轉(zhuǎn)載本站信息資料，
必需取得外匯前線書面授權(quán)。否則將追究其法律責(zé)任。
2、已經(jīng)本網(wǎng)授權(quán)使用作品的，應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)使用，并注明“來源：外匯前線”。違反上述聲明者，本網(wǎng)將追究其相關(guān)法律責(zé)任。
3、凡本網(wǎng)注明“來源：XXX（非外匯前線）”的作品，均轉(zhuǎn)載自其它媒體，轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息，
并不代表本網(wǎng)贊同其觀點和對其真實性負(fù)責(zé)。本網(wǎng)轉(zhuǎn)載其他媒體之稿件，意在為公眾提供免費服務(wù)。如稿件版權(quán)單位或個人不想在本網(wǎng)發(fā)布，
可與本網(wǎng)聯(lián)系，本網(wǎng)視情況可立即將其撤除。
