朱雀、大成在列！封閉期內(nèi)基金經(jīng)理離任，業(yè)內(nèi)呼吁嚴(yán)格限制

原標(biāo)題：封閉期內(nèi)基金經(jīng)理離任 業(yè)內(nèi)呼吁嚴(yán)格限制

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月31日記者發(fā)稿，今年以來有101家基金公司發(fā)布相關(guān)公告，合計(jì)182位基金經(jīng)理離任，7月以來公募市場合計(jì)35名基金經(jīng)理離任，其中還有部分離任基金經(jīng)理管理的產(chǎn)品尚處于封閉期。

(相關(guān)資料圖)

有分析人士認(rèn)為，基金經(jīng)理在封閉期內(nèi)離職的原因很多，有業(yè)績因素也有個(gè)人因素，但離任現(xiàn)象頻現(xiàn)可能對基金產(chǎn)品本身運(yùn)行和基金管理人口碑造成負(fù)面影響。基金公司應(yīng)加大限制關(guān)鍵崗位人員離任的力度，針對封閉式基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制基金經(jīng)理離任。

多名基金經(jīng)理產(chǎn)品封閉期內(nèi)離任

今年以來，多名基金經(jīng)理在產(chǎn)品封閉期內(nèi)離任。此前，朱雀基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，宣布李洋離任朱雀碳中和三年持有、朱雀匠心一年持有兩只基金。其中，朱雀碳中和三年持有成立于2022年9月，截至今年二季度末其期末基金資產(chǎn)凈值為3.54億元；朱雀匠心一年持有成立于2020年12月，截至今年二季度末其期末基金資產(chǎn)凈值為13.03億元。作為兩只封閉型基金，朱雀碳中和三年持有和朱雀匠心一年持有的業(yè)績表現(xiàn)并不理想，截至記者發(fā)稿，朱雀碳中和三年持有自成立以來浮虧超8%、朱雀匠心一年持有浮虧超15%。

目前，朱雀碳中和三年持有尚在封閉期內(nèi)，投資者暫時(shí)還無法贖回。從李洋的履歷情況來看，其于2019年1月加入朱雀基金，擔(dān)任朱雀匠心一年持有和朱雀碳中和三年持有兩只持有期基金的基金經(jīng)理。在離任之前，朱雀碳中和三年持有由李洋和梁躍軍共同管理，朱雀匠心一年持有此前系李洋與梁躍軍、張璇共同管理。

無獨(dú)有偶，今年6月，大成基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，宣布謝家樂因個(gè)人原因離任大成北交所兩年定開混合（A/C）基金經(jīng)理。資料顯示，大成北交所兩年定開混合（A/C）成立于2021年11月，截至今年二季度末其期末基金資產(chǎn)凈值合計(jì)為3.78億元。截至記者發(fā)稿，大成北交所兩年定開混合（A/C）自成立以來累計(jì)浮虧超20%。

今年以來離任人數(shù)超180名

在浙江大學(xué)國際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤和林看來，基金經(jīng)理在封閉期內(nèi)離職的原因有很多，比如業(yè)績壓力太大、未達(dá)預(yù)期等，有可能是個(gè)人原因，比如換崗、創(chuàng)業(yè)、跳槽、家庭健康等因素。還有可能是監(jiān)管政策要求，由于制度改革，原來可以履職的基金經(jīng)理不再具備執(zhí)業(yè)條件。

“基金經(jīng)理流動也是正常現(xiàn)象，基金公司能夠選擇更優(yōu)秀的接替者。”華林證券資管部董事總經(jīng)理賈志表示。

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到，今年以來公募基金人事變動較為頻繁，Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月31日記者發(fā)稿，今年以來有101家基金公司發(fā)布相關(guān)公告，合計(jì)182位基金經(jīng)理離任。

其中，融通基金基金經(jīng)理離任人數(shù)最多，有6人；其次是德邦基金，有5人；此外還有中加基金、大成基金和匯豐晉信基金，今年以來基金經(jīng)理離任人數(shù)為4人。7月以來公募市場合計(jì)35名基金經(jīng)理離任。

巨豐投顧高級投資顧問李名金對記者表示，部分持有期或定開產(chǎn)品的基金經(jīng)理在所管基金封閉期即離職的現(xiàn)象會對基金產(chǎn)品本身運(yùn)行和基金管理人口碑造成負(fù)面影響。主管產(chǎn)品的基金經(jīng)理離職會損害有關(guān)基金及基金管理人的聲譽(yù)，損害投資者對有關(guān)基金及基金管理人的信賴和信心。基金經(jīng)理離職是公募基金行業(yè)人才流動的正常現(xiàn)象，通常在市場波動大的年份出現(xiàn)較大波動，不過人才的流動對全市場來說不算是壞事。

監(jiān)管規(guī)范不斷完善

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到，近年來針對公募基金經(jīng)理的監(jiān)管規(guī)范不斷完善，為公募市場可持續(xù)健康發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。

去年2月，證監(jiān)會發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，其中規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員離任的，應(yīng)當(dāng)保守原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)離任未滿6個(gè)月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

李名金稱，基金公司應(yīng)加大限制關(guān)鍵崗位人員離任的力度，針對封閉式基金產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制基金經(jīng)理離任，原則上產(chǎn)品在封閉期內(nèi)不得離任。如因不可抗力因素離任，也應(yīng)做好勤勉盡責(zé)義務(wù)，提前開放產(chǎn)品贖回并告知投資者基金經(jīng)理離任和接管事宜，以免造成投資者損失。此外，基金經(jīng)理離職前，最好提前一個(gè)月發(fā)出通知，便于投資者提前做好調(diào)倉準(zhǔn)備和申贖安排，而不是等基金經(jīng)理卸任一段時(shí)間之后，基金公司才發(fā)公告。