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8月25日，中基協對深圳建泓時代私募證券基金管理有限公司（簡稱“建泓時代”）發布紀律處分決定書，經查，該公司存在未及時向投資者履行信息披露義務、內控管理有缺陷的違規事實，中基協對其進行警告。 處分決定書顯示，建泓時代在“建泓7號”跌破止損線時僅以要求產品基金經理告知的方式向投資者履行信息披露義務，但事實上該員工未及時告知投資者產品情況，存在未及時向投資者披露基金重大信息的情形。同時，建泓時代未建立向投資者履行信息披露義務的常規渠道，且未建立通過基金經理向投資者履行信息披露義務的控制機制，致使投資者知情權受到嚴重損害，前述情形反映出深圳建泓內控管理存在缺陷。 澎湃新聞記者此前曾報道，去年8月，因旗下基金卷入與公募基金經理配合做場外期權交易相關傳聞，建泓時代名聲大噪，當時該私募發布聲明稱，該產品尚未達到開通場外期權等衍生品交易的條件，且未開通場外期權等衍生品交易。（澎湃新聞記者 孫銘蔚） |
