9月14日，安徽證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。
據(jù)了解，國元證券部分分支機構(gòu)存在六大違規(guī)問題。一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規(guī)管理人員承擔(dān)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規(guī)管理沖突的職責(zé)，合規(guī)管理人員配備不到位;二是公眾號、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規(guī)審核;三是對合規(guī)管理、風(fēng)險監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等非營銷崗位人員下達考核任務(wù)，合規(guī)管理、風(fēng)險監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事營銷、客戶賬戶等業(yè)務(wù)活動，領(lǐng)取業(yè)績提成，信息技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理等職責(zé);四是個別從事代銷金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格;五是對客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位;六是向證監(jiān)會地方派出機構(gòu)報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確。
安徽證監(jiān)局表示，由于上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，并反映出公司合規(guī)管理不到位的問題。鑒于公司已開展自查整改，積極處理，追究責(zé)任;根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求國元證券應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定要求，進一步完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，建立健全合規(guī)管理長效機制，切實提升內(nèi)控有效性。
|
